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5天破案,A股史上第一快的立案调查,10月8日公告被立案调查,10月13日晚间就有了调查结果。苏大维格(维权)公告收到江苏证监局的《行政处罚事先告知书》,公司果然是因为互动易的回复被立案调查,而被罚原因也有点出乎小编预料,是董秘自己主动蹭热点。
据事先告知书,2023年9月14日12时25分,苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问,回复称“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售,并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口;同时,公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。
公司前述回复发布后,下午开盘公司股价快速由跌转涨,最终收盘上涨 20%。
公司前述回复所称已实现销售和出口的“光刻机”实际为用于制造微纳光学材料、掩膜等的直写光刻设备,而非用于芯片制造的光刻机,该“光刻机”与回复中所称的“芯片光刻机”存在显著差异。公司未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域,且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用,具有误导性。
经调查,苏大维格董事会秘书蒋林,负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作,其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下,将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”,刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别,并决定发布,是直接负责的主管人员。
此前,公司在回复深交所关注函时还表示,是公司证券部门在回复时直接使用相关内容引起误解,证券部诚恳向投资者道歉,只字不提董秘改了证券部起草的回复内容。
最终,江苏证监局对公司罚款150万元,对董秘罚款100万元,改了5个字,合计罚款250万,一个字50万,这个字是真值钱。
值得注意的是,这位改回复内容刻意混淆概念的董秘2022年9月才刚上任。资料显示,蒋林先生,1985年出生,金融学硕士,中国注册会计师非执业会员。2010年至2015年就职于平安证券有限责任公司投资银行事业部,2015年至2020年任北京太和东方投资管理有限公司合伙人、副总经理;曾任太和华美(北京)医药科技股份有限公司董事。现任公司董事、副总裁、董事会秘书,公司控股子公司苏州维业达触控科技有限公司董事。
近来 还处于事先告知书阶段,公司和董秘估计都会去申辩,待申辩后,监管会下达《行政处罚决定书》。